交易所不再受理險資直接持有交易單元申請 存量交易單元2014年底前逐步退出

　　中國證券報記者17日獲悉，滬深交易所、中登公司日前發(fā)布相關(guān)通知指出，滬深交易所將停止受理保險機(jī)構(gòu)直接持有交易單元(即保險公司自有證券席位)的申請，鼓勵保險機(jī)構(gòu)作為兩所會員的特殊機(jī)構(gòu)客戶參與市場交易，要求保險機(jī)構(gòu)對目前已直接持有的存量交易單元加強(qiáng)清理并逐步退出，原則上應(yīng)于2014年底前逐步退出，向兩所出具書面承諾函。

　　8月11日、11月14日，滬深交易所及中登公司分別向各大券商及保險公司下發(fā)《關(guān)于保險機(jī)構(gòu)證券投資交易有關(guān)問題的通知》及《關(guān)于補(bǔ)充說明保險機(jī)構(gòu)證券投資交易有關(guān)問題的通知》。

　　《關(guān)于保險機(jī)構(gòu)證券投資交易有關(guān)問題的通知》提出，首先，鼓勵保險機(jī)構(gòu)作為兩所會員的特殊機(jī)構(gòu)客戶參與市場交易，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)與兩所會員簽訂證券交易委托協(xié)議，作為兩所會員的特殊機(jī)構(gòu)客戶參與證券買賣并由該會員負(fù)責(zé)保險機(jī)構(gòu)相關(guān)證券與資金的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　其次，在保險機(jī)構(gòu)作為兩所會員的機(jī)構(gòu)客戶的情況下，經(jīng)向兩所備案，會員向保險機(jī)構(gòu)提供專用的交易單元。兩所將停止受理保險機(jī)構(gòu)直接持有交易單元的申請。

　　此外，保險機(jī)構(gòu)對于目前已經(jīng)直接持有的存量交易單元，應(yīng)加強(qiáng)清理并逐步退出。暫未退出的交易單元，保險機(jī)構(gòu)不得超越權(quán)限違規(guī)代理其他投資者從事證券交易，并確保不再有新增證券賬戶通過上述交易單元參與交易。

　　對于違規(guī)的保險機(jī)構(gòu)，滬深交易所將視情況處罰，直至取消交易單元的交易權(quán)限或限制交易措施。

　　滬深交易所及中登公司在《關(guān)于補(bǔ)充說明保險機(jī)構(gòu)證券投資交易有關(guān)問題的通知》中明確，保險機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)于2014年底逐步退出，并向兩所出具書面承諾函。

　　對于保險機(jī)構(gòu)的交易席位之爭由來已久。2004年以來，為支持保險資金投資資本市場，作為階段性安排，部分保險公司和保險資產(chǎn)管理公司以直接持有或租用滬深交易所交易單元的方式進(jìn)行證券交易。但2006年起實(shí)施的證券法明確規(guī)定進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員，而保險機(jī)構(gòu)并非相關(guān)會員。分析人士認(rèn)為，保險機(jī)構(gòu)直接持有或租用席位進(jìn)行交易違反證券法相關(guān)規(guī)定。保險機(jī)構(gòu)在交易過程中陸續(xù)暴露出超越權(quán)限違規(guī)代理、未履行交收擔(dān)保職責(zé)等問題，因此才出臺上述通知。

相關(guān)鏈接：生命人壽 保險公司